一、原公告主要信息
原項(xiàng)目名稱: 合肥興泰金融控股(集團(tuán))有限公司企業(yè)年金受托管理服務(wù)采購(gòu)
原項(xiàng)目編號(hào): 2024BTFWN00272
原公告日期: 2024年05月17日
二、公告內(nèi)容(更正事項(xiàng)、內(nèi)容及日期等)
合肥興泰金融控股(集團(tuán))有限公司企業(yè)年金受托管理服務(wù)采購(gòu)項(xiàng)目比選文件補(bǔ)疑-1 (項(xiàng)目編號(hào):2024BTFWN00272) 一、答疑部分 針對(duì)比選文件第三章評(píng)審辦法技術(shù)部分評(píng)審中“ 9 合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況 自2021年5月以來(lái)(以行政主管部門通告文件公布時(shí)間為準(zhǔn)),投標(biāo)人在企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)中,因下列任一情形受到行政主管部門處罰的次數(shù): 1.取消或暫停受托資格; 2.取消或暫停投管資格; 3.取消或暫停賬管資格; 4.取消或暫停托管資格; 5.限制開(kāi)展新增業(yè)務(wù)的。 注:響應(yīng)文件中提供承諾函,格式詳見(jiàn)第六章響應(yīng)文件格式“九.合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況承諾”,未提供或提供不符合要求的不得分。 0-5分 ”,我單位認(rèn)為此評(píng)分項(xiàng)明顯針對(duì)少數(shù)養(yǎng)老保險(xiǎn)機(jī)構(gòu),我單位對(duì)此不公平待遇提出質(zhì)疑。同時(shí),暫停我單位新增業(yè)務(wù)的公告已結(jié)束,不應(yīng)再設(shè)置針對(duì)性條款,不利于企業(yè)年金擴(kuò)面和養(yǎng)老金融良性發(fā)展,建議修改。 答:考慮到經(jīng)濟(jì)周期問(wèn)題,招標(biāo)人除對(duì)投標(biāo)人盈利能力評(píng)價(jià)采用的是近5年數(shù)據(jù)外,其他期間數(shù)據(jù)均選擇了3年(與服務(wù)期限對(duì)應(yīng))。比選文件第三章評(píng)審辦法技術(shù)部分評(píng)審中第9項(xiàng)“合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況”指標(biāo)考察的同樣是近3年內(nèi)投標(biāo)人在企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)中是否有被暫停開(kāi)展新業(yè)務(wù)的情形,且此項(xiàng)得分依據(jù)來(lái)源于國(guó)家人社部公開(kāi)通報(bào),對(duì)所有投標(biāo)人均同一標(biāo)準(zhǔn)判定,不存在任何針對(duì)性,故不予修改,按比選文件要求執(zhí)行。 二、變更部分 1.原比選文件第一章比選公告第2項(xiàng)投標(biāo)人資格要求中“具有中華人民共和國(guó)人力資源和社會(huì)保障部頒發(fā)的企業(yè)年金基金受托管理資格證書(shū);如投標(biāo)人為分支機(jī)構(gòu)的,還需提供該投標(biāo)人總公司針對(duì)本項(xiàng)目的授權(quán)(格式自擬,須加蓋投標(biāo)人總公司公章)”,現(xiàn)變更為:“具有中華人民共和國(guó)人力資源和社會(huì)保障部頒發(fā)的企業(yè)年金基金受托管理資格證書(shū);如投標(biāo)人為分支機(jī)構(gòu)的,還須提供該投標(biāo)人總公司針對(duì)分支機(jī)構(gòu)企業(yè)年金受托業(yè)務(wù)的直接授權(quán)書(shū)或逐級(jí)授權(quán)書(shū)(格式自擬,如為逐級(jí)授權(quán)的,還須提供投標(biāo)人總公司逐級(jí)授權(quán)至分支機(jī)構(gòu)的全部授權(quán)書(shū))。 2.原比選文件第三章初審標(biāo)準(zhǔn)中“投標(biāo)人資質(zhì)”的要求、原比選文件第六章“五.投標(biāo)人初步評(píng)審資料”中“具備有效的資質(zhì)證書(shū)”的要求,均按本補(bǔ)疑變更部分第1項(xiàng)同步調(diào)整。 3.原比選文件第三章評(píng)審辦法技術(shù)部分評(píng)審中“盈利能力”,現(xiàn)變更為“ 1 盈利能力 評(píng)審小組根據(jù)投標(biāo)人自2019年1月1日起至2023年12月31日止的盈利狀況進(jìn)行評(píng)分: 1.連續(xù)5年盈利的,得5分; 2.存在任意4年實(shí)現(xiàn)盈利的,得4分; 3.存在任意3年實(shí)現(xiàn)盈利的,得3分; 4.存在任意2年實(shí)現(xiàn)盈利的,得2分; 5.存在任意1年實(shí)現(xiàn)盈利的,得1分。 注: 1.響應(yīng)文件中提供2019至2023年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告利潤(rùn)表掃描件。如審計(jì)報(bào)告利潤(rùn)表上無(wú)審計(jì)單位印章的,投標(biāo)人須出具數(shù)據(jù)真實(shí)性承諾(格式自擬)并加蓋投標(biāo)人公章。盈利是指利潤(rùn)表或公開(kāi)披露數(shù)據(jù)中凈利潤(rùn)為正數(shù)。各年度均未提供或提供不符合要求的不得分。 2.投標(biāo)人如為分支機(jī)構(gòu)的,本項(xiàng)以總公司進(jìn)行評(píng)審。 0-5分 ” 4.原比選文件第三章評(píng)審辦法技術(shù)部分評(píng)審中“屬地服務(wù)能力”,現(xiàn)變更為:“ 6 屬地服務(wù)能力 1.在安徽省設(shè)置有省級(jí)分公司或省級(jí)分行或省級(jí)直屬中心,且為招標(biāo)人配備專屬的屬地服務(wù)團(tuán)隊(duì)的,得5分; 1.投標(biāo)人需在響應(yīng)文件中提供省級(jí)分公司或省級(jí)分行的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本掃描件;如分公司或分行為合肥分公司或合肥分行,但實(shí)際承擔(dān)安徽省級(jí)職責(zé)的,除提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本掃描件外,需單獨(dú)提供總公司出具的證明材料(格式自擬),如無(wú)法提供總公司出具證明材料的,投標(biāo)人須出具真實(shí)性承諾函(格式自擬)并加蓋投標(biāo)人公章;如為直屬中心的,需提供直屬中心成立批文(發(fā)文時(shí)間不晚于2024年3月31日); 2.如為招標(biāo)人配備專屬的屬地服務(wù)團(tuán)隊(duì)的,須同時(shí)在第六章響應(yīng)文件格式“六.?dāng)M投入本項(xiàng)目的人員情況”中自行描述上述服務(wù)團(tuán)隊(duì)的屬地情況、人員構(gòu)成,若中標(biāo)后招標(biāo)人發(fā)現(xiàn)服務(wù)團(tuán)隊(duì)的屬地情況或人員構(gòu)成與實(shí)際不符,視同中標(biāo)人提供虛假資料及承諾,招標(biāo)人有權(quán)要求中標(biāo)人更換人員直至解除合同,由此帶來(lái)的違約責(zé)任由投標(biāo)人自行承擔(dān); 3.未提供或提供不符合要求的不得分。 0-5分 ” 5.原比選文件第三章評(píng)審辦法技術(shù)部分評(píng)審中“標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)控制能力”,現(xiàn)變更為:“ 8 風(fēng)險(xiǎn)控制能力 1.評(píng)審小組根據(jù)全國(guó)企業(yè)年金市場(chǎng)各受托機(jī)構(gòu)2021年-2023年企業(yè)年金集合計(jì)劃產(chǎn)品固定收益類組合季度收益率的夏普比率和波動(dòng)率排名確定有效投標(biāo)人得分①和得分②: (1)得分①:全國(guó)企業(yè)年金市場(chǎng)各受托機(jī)構(gòu)夏普比率最高的得5分,每降低1名扣0.2分,扣完為止,以此確定投標(biāo)人得分; (2)得分②:全國(guó)企業(yè)年金市場(chǎng)各受托機(jī)構(gòu)波動(dòng)率最低的得2.5分,每提高1名扣0.1分,扣完為止,以此確定投標(biāo)人得分。 (1)得分③:全國(guó)企業(yè)年金市場(chǎng)各受托機(jī)構(gòu)夏普比率最高的得5分,每降低1名扣0.2分,扣完為止,以此確定投標(biāo)人得分; (2)得分④:全國(guó)企業(yè)年金市場(chǎng)各受托機(jī)構(gòu)波動(dòng)率最低的得2.5分,每提高1名扣0.1分,扣完為止,以此確定投標(biāo)人得分。 3.投標(biāo)人該項(xiàng)得分=得分①+得分②+得分③+得分④。 1.響應(yīng)文件中提供投標(biāo)人計(jì)算后的固定收益類組合季度收益率的夏普比率和波動(dòng)率、含權(quán)益類組合季度收益率的夏普比率和波動(dòng)率;未提供或提供不符合要求的對(duì)應(yīng)評(píng)分項(xiàng)不得分。 2.計(jì)算步驟: (1)夏普比率=(平均投資收益率-平均無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率)/標(biāo)準(zhǔn)差,保留小數(shù)點(diǎn)后四位,第五位四舍五入; (4)含權(quán)益類加權(quán)收益率的平均投資收益率=“各季度集合計(jì)劃含權(quán)益類加權(quán)收益率”的算術(shù)平均值,百分?jǐn)?shù)保留小數(shù)點(diǎn)后兩位,第三位四舍五入; 注:如有受托機(jī)構(gòu)個(gè)別年度未設(shè)立相應(yīng)產(chǎn)品導(dǎo)致無(wú)法計(jì)算夏普系數(shù)或波動(dòng)率的,則不計(jì)算夏普系數(shù)或波動(dòng)率,且不參與排名,得分取市場(chǎng)其他受托機(jī)構(gòu)得分中位數(shù);如果市場(chǎng)其他受托機(jī)構(gòu)有偶數(shù)個(gè),中間的兩個(gè)得分的平均數(shù)為中位數(shù)。截至2023年12月31日如有受托機(jī)構(gòu)尚未設(shè)立集合計(jì)劃產(chǎn)品的,不納入到“風(fēng)險(xiǎn)控制項(xiàng)目”的任何計(jì)算中。 3.投標(biāo)人如為分支機(jī)構(gòu)的,本項(xiàng)以總公司進(jìn)行評(píng)審。 0-15分 ” 6.原比選文件第三章評(píng)審辦法技術(shù)部分評(píng)審中“年金計(jì)劃服務(wù)方案及運(yùn)作建議”,現(xiàn)變更為:“ 10 年金計(jì)劃服務(wù)方案及運(yùn)作建議 投標(biāo)人需委派述標(biāo)人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)述標(biāo),述標(biāo)內(nèi)容為基于提交的投標(biāo)文件內(nèi)容介紹投標(biāo)人年金計(jì)劃服務(wù)方案及運(yùn)作建議的要點(diǎn)和亮點(diǎn),時(shí)間不超過(guò)15分鐘。評(píng)審小組可能會(huì)向述標(biāo)人員發(fā)起現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)。述標(biāo)后,評(píng)審小組結(jié)合述標(biāo)內(nèi)容,根據(jù)投標(biāo)人對(duì)招標(biāo)人未來(lái)三年的年金運(yùn)作的服務(wù)內(nèi)容是否具體、詳細(xì)、是否滿足項(xiàng)目實(shí)際需求,對(duì)運(yùn)作管理提出的建議是否切實(shí)合理、詳盡得當(dāng),以及匹配未來(lái)發(fā)展預(yù)期情況進(jìn)行綜合評(píng)審。投標(biāo)人制定的方案包括但不限于以下內(nèi)容: 2.推薦固定收益類組合情況:推薦不多于3個(gè)適合招標(biāo)人的企業(yè)年金集合計(jì)劃固定收益類組合(非受托直投組合)并進(jìn)行詳盡介紹。推薦的組合可以來(lái)自不同的企業(yè)年金集合計(jì)劃,但對(duì)應(yīng)的企業(yè)年金管理綜合費(fèi)率(不含賬戶管理費(fèi))必須與投標(biāo)人報(bào)價(jià)相同。優(yōu)秀的得9<F2≤10分;良好的得7<F2≤9分;一般的得6≤F2≤7分。因投標(biāo)人述標(biāo)人員未參與述標(biāo)的,由評(píng)審小組根據(jù)投標(biāo)文件內(nèi)容直接進(jìn)行綜合評(píng)分,但本小項(xiàng)最高得6分;投標(biāo)文件中未提供相關(guān)內(nèi)容的不得分。未提供相關(guān)內(nèi)容的不得分。 3.風(fēng)險(xiǎn)控制能力:包括內(nèi)部控制制度、內(nèi)控流程、危機(jī)事件處理機(jī)制、建立糾錯(cuò)和追償機(jī)制等。優(yōu)良的得4<F3≤5分;一般的得3≤F3≤4分。因投標(biāo)人述標(biāo)人員未參與述標(biāo)的,由評(píng)審小組根據(jù)投標(biāo)文件內(nèi)容直接進(jìn)行綜合評(píng)分,但本小項(xiàng)最高得3分;投標(biāo)文件中未提供相關(guān)內(nèi)容的不得分。 4.服務(wù)保障能力:包括制度保障、系統(tǒng)保障、渠道保障等服務(wù)保障機(jī)制,以及合同期內(nèi)是否靈活支持集合計(jì)劃內(nèi)組合的調(diào)整和轉(zhuǎn)換等。優(yōu)良的得4<F4≤5分;一般的得3≤F4≤4分。因投標(biāo)人述標(biāo)人員未參與述標(biāo)的,由評(píng)審小組根據(jù)投標(biāo)文件內(nèi)容直接進(jìn)行綜合評(píng)分,但本小項(xiàng)最高得3分;投標(biāo)文件中未提供相關(guān)內(nèi)容的不得分。 5.增值服務(wù)能力:根據(jù)契合招標(biāo)人的需求,提供多樣化的且對(duì)招標(biāo)人有價(jià)值的增值服務(wù)方案。優(yōu)良的得4<F5≤5分;一般的得3≤F5≤4分。因投標(biāo)人述標(biāo)人員未參與述標(biāo)的,由評(píng)審小組根據(jù)投標(biāo)文件內(nèi)容直接進(jìn)行綜合評(píng)分,但本小項(xiàng)最高得3分;投標(biāo)文件中未提供相關(guān)內(nèi)容的不得分。 注: 1.F1為企業(yè)年金計(jì)劃建立服務(wù)得分;F2為推薦固定收益類組合情況得分;F3為風(fēng)險(xiǎn)控制能力得分;F4為服務(wù)保障能力得分;F5為增值服務(wù)能力得分。本項(xiàng)得分=F1+F2+F3+F4+F5。 2.投標(biāo)人述標(biāo)人員(不超過(guò)3人)需在比選時(shí)間前到達(dá)合肥市濱湖區(qū)徽州大道4872號(hào)金融港中心A9幢安徽公共資源交易集團(tuán)一樓等候述標(biāo)。等候期內(nèi),述標(biāo)人員應(yīng)保持電話暢通,不要遠(yuǎn)離評(píng)審區(qū)域,評(píng)審小組將隨時(shí)可能發(fā)起述標(biāo)。投標(biāo)人須在第六章響應(yīng)文件格式“十四.述標(biāo)人員信息表”中填寫(xiě)述標(biāo)人員信息,實(shí)際述標(biāo)人員須與表中人員信息一致。 0-35分 ” 三、補(bǔ)充部分 比選文件第六章響應(yīng)文件格式中補(bǔ)充內(nèi)容如下:“ 十四.述標(biāo)人員信息表 姓名 身份證號(hào) 電話號(hào)碼 注:述標(biāo)人員須攜帶本人身份證原件以備核查。” 注:此補(bǔ)疑視同比選文件的組成部分,與比選文件具有同等法律效力。 招 標(biāo) 人:合肥興泰金融控股(集團(tuán))有限公司 地 址:安徽省合肥市蜀山區(qū)祁門路1688號(hào)興泰金融大廈 聯(lián) 系 人:張經(jīng)理 電 話:0551-63753809 招標(biāo)代理機(jī)構(gòu):合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心 地 址:合肥市濱湖區(qū)徽州大道4872號(hào)金融港中心A9幢安徽公共資源交易集團(tuán)四樓 聯(lián) 系 人:楊工 電 話:0551-66223191、66223192 2024年5月22日
未受到處罰的,得5分;受到1次處罰的,得3分;受到2次處罰的,得1分;其他情況不得分。
2.在安徽省設(shè)置有省級(jí)分公司或省級(jí)分行或省級(jí)直屬中心,但未為招標(biāo)人配備專屬的屬地服務(wù)團(tuán)隊(duì)的,得4分;
3.在安徽省未設(shè)置省級(jí)分公司或者省級(jí)分行或者省級(jí)直屬中心的,得3分。
注:
2.評(píng)審小組根據(jù)全國(guó)企業(yè)年金市場(chǎng)各受托機(jī)構(gòu)2021年-2023年企業(yè)年金集合計(jì)劃產(chǎn)品含權(quán)益類組合季度收益率的夏普比率和波動(dòng)率排名確定有效投標(biāo)人得分③和得分④:
注:
(2)波動(dòng)率=標(biāo)準(zhǔn)差;
(3)固定收益類加權(quán)收益率的平均投資收益率=“各季度集合計(jì)劃固定收益類加權(quán)收益率”的算術(shù)平均值,百分?jǐn)?shù)保留小數(shù)點(diǎn)后兩位,第三位四舍五入;
(5)“各季度集合計(jì)劃固定收益類加權(quán)收益率、含權(quán)益類組合加權(quán)收益率”為投標(biāo)人在其官網(wǎng)公布的《企業(yè)年金集合計(jì)劃管理情況(XX年X季度)》中“季度集合計(jì)劃分組合類型收益情況表”-“合計(jì)”欄-“固定收益類”和“含權(quán)益類”收益率數(shù)據(jù)計(jì)算所得。
①一季度收益率=一季度本年以來(lái)加權(quán)平均收益率;②二季度收益率=二季度本年以來(lái)加權(quán)平均收益率-一季度本年以來(lái)加權(quán)平均收益率;③三季度收益率=三季度本年以來(lái)加權(quán)平均收益率-二季度本年以來(lái)加權(quán)平均收益率;④四季度收益率=四季度本年以來(lái)加權(quán)平均收益率-三季度本年以來(lái)加權(quán)平均收益率。
(6)平均無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率=季度化的一年定期存款基準(zhǔn)利率(1.5%/4)=0.375%;
(7)標(biāo)準(zhǔn)差=對(duì)應(yīng)各季度集合計(jì)劃固定收益類加權(quán)收益率或集合計(jì)劃含權(quán)益類組合加權(quán)收益率的標(biāo)準(zhǔn)差,采用Excel的STDEVP公式計(jì)算。
(8)百分?jǐn)?shù)保留小數(shù)點(diǎn)后兩位,第三位四舍五入。
1.企業(yè)年金計(jì)劃建立服務(wù):在年金方案制定、方案報(bào)備、計(jì)劃建立階段提供的服務(wù)。
優(yōu)秀的得9<F1≤10分;良好的得7<F1≤9分;一般的得6≤F1≤7分。因投標(biāo)人述標(biāo)人員未參與述標(biāo)的,由評(píng)審小組根據(jù)投標(biāo)文件內(nèi)容直接進(jìn)行綜合評(píng)分,但本小項(xiàng)最高得6分;投標(biāo)文件中未提供相關(guān)內(nèi)容的不得分。
三、附件
答疑發(fā)布日期:2024年05月22日
附件:【補(bǔ)疑1】合肥興泰金融控股(集團(tuán))有限公司企業(yè)年金受托管理服務(wù)采購(gòu).pdf